对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
财政部 对外贸易经济合作部
对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
财企[2001]625号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、外经贸委(厅、局)，新疆生产建设兵团财务局，各中央直管企业：
为进一步扩大对外承包工程规模，解决对外经济合作企业承揽对外承包工程项目出现的开立保函资金困难问题，财政部和外经贸部联合制定了《对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈。
附件：对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
中华人民共和国财政部
中华人民共和国对外贸易经济合作部
二○○一年十月十日
对外承包工程保函风险专项资金管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步扩大对外承包工程规模，解决对外经济合作企业承揽对外承包工程项目出现的开立保函资金困难问题，根据国办发[2000]32号文件的有关精神，特制定本办法。
第二条 对外承包工程保函风险专项资金(以下简称保函风险资金)系指由中央财政出资设立，为符合本办法规定的对外承包工程项目(以下简称项目)开具的有关保函提供担保、垫支赔付款的专项资金。
第三条 保函风险资金支出范围：
(一)为符合条件的项目开具的投标保函和履约保函提供担保；
(二)垫支对外赔付资金；
(三)垫支赔付资金的核销。
第四条 保函风险资金由财政部、外经贸部委托中国银行及其授权分行具体办理。
第五条 企业应积极在银行申请授信额度，获得授信额度的企业须先使用其授信额度开立保函。
第二章 申请与审批
第六条 申请使用保函风险资金的企业须具备以下条件：
(一)经对外贸易经济合作部(以下简称外经贸部)批准，具有对外经济合作经营资格并在工商行政管理部门登记注册的企业法人；
(二)资产总额在1亿元人民币以上(含1亿元人民币)，所有者权益在2000万元人民币以上(含2000万元人民币)，连续两年盈利；
(三)未发生拖欠或挪用各类国家专项基金、资金及其他违法违规经营记录。
第七条 申请使用保函风险资金的项目须具备以下条件：
(一)合同额(或投标金额)在500万美元或其他等值货币以上(含500万美元)；
(二)取得《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(三)符合我国外经贸政策。
第八条 中央管理的在京企业向中国银行总行提出申请，各地方企业及在地方的中央管理企业向当地或就近的中国银行授权分行提出申请。
第九条 企业向中国银行及其授权分行提出使用保函风险资金开具投标保函须提供以下材料：
(一)企业营业执照副本及复印件；
(二)中国人民银行颁发的贷款卡；
(三)企业近两年来经会计师事务所审计的财务会计报告及审计报告；
(四)项目基本情况介绍，包括项目背景、实施项目的资金来源、项目可行性研究报告、项目收支预算表；
(五)招标文件副本，包括项目介绍部分及商务部分；
(六)外经贸部颁发的《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(七)中国银行及其授权分行要求提供的有关材料。
第十条 企业向中国银行及其授权分行申请使用保函风险资金开具履约保函须提供以下材料：
(一)企业营业执照副本及复印件；
(二)中国人民银行颁发的贷款卡；
(三)企业近两年来经会计师事务所审计的财务会计报告及审计报告；
(四)项目的基本情况介绍，包括项目背景、实施项目的资金来源、项目可行性研究报告、项目收支预算表等；
(五)中标通知书或合同副本，包括项目介绍部分及商务部分；
(六)外经贸部颁发的《对外承包工程项目投(议)标许可证》；
(七)中国银行及其授权分行要求提供的有关材料。
第十一条 中国银行及其授权分行对上述材料审核后，即可为可行的项目开具保函。上述工作应在中国银行规定的工作日内完成。并有责任为企业提供有关保函咨询等方面的服务。
经审核，如中国银行及其授权分行不同意为企业开具保函，应向企业说明理由。
第十二条 同一企业累计开立保函余额不得超过3000万美元。
第十三条 中国银行须按月向财政部、外经贸部报送保函风险资金使用情况。
第十四条 开具的保函发生赔付时，如企业无力按业主要求及时支付赔付款，可向中国银行提出使用保函风险资金垫支的申请。中国银行及其授权分行应在中国银行规定的工作日内完成资金的对外垫付工作。
第十五条 发生垫支赔付款的企业应在中国银行对外支付垫款之日起15日内归还垫付款，如未能按期归还，在180天内按中国银行公布的同期外汇贷款利率，交纳保函风险资金占用费；超过180天按中国银行公布的逾期外汇贷款利率交纳保函风险资金占用费。
第十六条 中国银行负责于垫支赔付款后180天内向企业收回垫支款及占用费并存入保函风险资金账户。
第三章 管理、监督、检查
第十七条 保函风险资金纳入中央财政预算管理。
(一)外经贸部负责编报保函风险资金年度预、决算，并根据财政部的决算批复进行账务处理；
(二)财政部负责对保函风险资金的使用情况进行年度审核。
第十八条 财政部、外经贸部对中国银行及其授权分行、企业和项目情况进行监督和检查。
中国银行及其授权分行在保函风险资金的使用动作过程中，应当遵循国家有关金融法律法规的有关规定，对于违反规定的工作人员和主要负责人要依法追究相应责任。
第四章 罚则
第十九条 申请使用保函风险资金的企业有下列情形之一，均构成违规行为：
(一)报送虚假文件；
(二)不按期归还赔付款；
(三)拒绝相关部门对使用保函风险资金项目的监督、检查或对相关部门的监督和检查不予配合的。
第二十条 根据外经贸部有关对外经济合作企业管理的有关规定，对发生违规的企业，视其情节轻重，给予警告。
第二十一条 对负有直接责任的企业主管人员和其他人员，建议有关部门给予行政处分。构成犯罪的，应移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十二条 各地财政、外经贸主管部门可根据本地实际情况，参照本办法设立本地区的保函风险资金。
第二十三条 本办法由财政部、外经贸部负责解释和修订。
第二十四条 本办法自发布之日起实施。
关于修改《天津市河道、水库供水管理办法》的决定
天津市人民政府
关于修改《天津市河道、水库供水管理办法》的决定
天津市人民政府
《关于修改〈天津市河道、水库供水管理办法〉的决定》已经市人民政府批准，现予发布施行。
市人民政府决定对《天津市河道、水库供水管理办法》（1993年市人民政府令第57号）作如下修改：
一、将标题中的顿号删除。
二、将第一条修改为：“为加强我市河道、水库的供水管理，依据国家法律、法规及有关规定，结合本市情况，制定本办法。”
三、将第十条修改为：“对私自引水的，水利部门除对其私引水量按计划供水水费标准的12倍收取水费外，责令其停止违法行为，并给予警告或者处以罚款。私引水量按取水设施最大引水能力和私引水时间（最低以24小时计）计算。
前款规定的罚款，对非经营性私自引水的处以1000元以下罚款；对经营性私自引水但无违法所得的处以1万元以下罚款；对有违法所得的处以3万元以下罚款。”
四、将第十六条修改为：“市和区、县水利局可以委托其所属的河道、水库供水管理机构对违反本办法的行为实施处罚。”
本决定自发布之日起施行。
《天津市河道、水库供水管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。
天津市河道水库供水管理办法
（1993年4月8日市人民政府发布1998年1月7日根据市人民政府《关于修改〈天津市河道、水库供水管理办法〉的决定》修订发布）
第一条 为加强我市河道、水库的供水管理，依据国家法律、法规及有关规定，结合本市情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的供水河道和水库。凡由本市供水河道和水库供水及从本市供水河道和水库取水的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 市水利局是本市河道和水库供水管理的主管机关，负责河道、水库供取水计划的制定和实施、水源调度、水量分配及水利工程水费（以下简称水费）征收等。
第四条 河道、水库供水实行统一领导，分级管理。
（一）市水利局负责引滦输水河道——州河（含■河三岔口闸下段）、引滦明渠、新引河、潮白新河、蓟运河、青龙湾河、子牙河（八堡拦河闸以下段）、海河（二道闸以上段）、北运河（屈家店闸以下段）、独流减河、北大港水库、尔王庄水库、于桥水库的供水管理（以下简称市直
管）。
（二）区、县水利局负责对二级河道、中小型水库的供水管理（以下简称区县管）。
第五条 供水计划的管理。
（一）从市直管河道、水库取水的企事业单位、驻津单位年度用水计划应于上年年底以前向市水利局申报；农业、菜田、水产养殖、乡镇企业等用水，年度计划由所在区、县水利局于上年年底前汇总报市水利局审批。
（二）从区县管河道、水库取水的，向所在区、县水利局申报用水计划。
（三）对当年申报当年用水计划的，除特殊情况外严格控制审批。
第六条 市、区、县水利局批准下达的年度用水计划，水利部门和用水单位应严格执行。用水单位因故需变更用水计划的，应提前3个月向原批准部门提出计划变更申请，办理批准手续。
第七条 企事业用水单位取水，必须在取水口安装经水利部门认可的计量仪表，按批准的用水指标引水。未安装计量仪表或计量仪表失常的，按取水设施最大设计出水量（过水量）核算。
农业用水凭交费后付给的用水证引水。引水泵站、引水闸涵，必须安装专用电表和测流设施。引水期间，用水单位应配合供水管理人员做好护水检查，并接受监督。
对引水闸涵不具备测流条件的，水利部门应协助其建立测流设施，所需费用由用水单位承担。
第八条 区、县水利局在市直管河道的工程设施进行试车、试提闸，必须事先征得市水利局同意。未经同意试车、试提闸的，损失水量应交纳水费，并核减其用水指标。
第九条 用水单位超计划用水，除按标准水价收取水费外，超计划部分按下列规定累进加价收费：
超计划10％以下的（含10％），按标准水价的1倍加收费用；
超计划11％至20％的，按标准水价的2倍加收费用；
超计划21％至30％的，按标准水价的3倍加收费用；
超计划31％至40％的，按标准水价的5倍加收费用；
超计划40％以上的（不含40％），按标准水价的10倍加收费用；
市公用局所属从河道、水库取水的供水单位超计划用水的，暂不实行累进加价收费。
从市公用局所属的供水单位取水的，超计划用水按照津政发〔1986〕143号文件执行。
第十条 对私自引水的，水利部门除对其私引水量按计划供水水费标准的12倍收取水费外，责令其停止违法行为，并给予警告或者处以罚款。私引水量按取水设施最大引水能力和私引水时间（最低以24小时计）计算。
前款规定的罚款，对非经营性私自引水的处以1000元以下罚款；对经营性私自引水但无违法所得的处以1万元以下罚款；对有违法所得的处以3万元以下罚款。
第十一条 水利部门应严格执行供水计划，在供水计划不能正常执行时，水利部门应及时通知用水户调整用水计划。
第十二条 市直管河道、水库的水费，由市水利局计量征收管理。区、县管河道、水库的水费，由区、县水利局计量征收管理。
第十三条 河道、水库的水费标准，按市物价部门的规定执行。
第十四条 城市生活、工业、乡镇企业应按月结算水费。对拖欠水费超过1周的，每逾期拖欠1天按应交水费的1％增收滞纳金。对违反本办法取用水以及逾期3个月仍不交纳水费的，除征收滞纳金外，水利部门应采取必要措施直至停止供水。
农业、菜田用水先交费后引水。
第十五条 水费（含超计划用水加价的水费）纳入预算管理，专户储存，专款专用，用于河道和水库管理、维护和设施更新改造。
第十六条 市和区、县水利局可以委托其所属的河道、水库供水管理机构对违反本办法的行为实施处罚。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
1998年1月7日
