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全国人民代表大会常务委员会


中华人民共和国主席令（九届第12号）

《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日通过，现予公布，自1999年7月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国主席 江泽民
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1998年12月29日


中华人民共和国证券法

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）

　

　　目录

　　第一章　总　则

　　第二章　证券发行

　　第三章　证券交易

　　第一节　一般规定

　　第二节　证券上市

　　第三节　持续信息公开

　　第四节　禁止的交易行为

　　第四章　上市公司收购

　　第五章　证券交易所

　　第六章　证券公司

　　第七章　证券登记结算机构

　　第八章　证券交易服务机构

　　第九章　证券业协会

　　第十章　证券监督管理机构

　　第十一章　法律责任

　　第十二章　附　则

　　第一章　总　则

　　第一条　为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　第二条　在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。

　　政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。

　　第三条　证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　第四条　证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　第五条　证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。

　　第六条　证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

　　第七条　国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

　　第八条　在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

　　第九条　国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。

　　第二章　证券发行

　　第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。

　　第十一条　公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准。发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件。

　　发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。

　　第十二条　发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准或者审批的机构或者部门规定。

　　第十三条　发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。

　　为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　第十四条　国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

　　发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

　　发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序由国务院证券监督管理机构制订，报国务院批准。

　　第十五条　国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。

　　参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

　　国务院授权的部门对公司债券发行申请的审批，参照前二款的规定执行。

　　第十六条　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定；不予核准或者审批的，应当作出说明。

　　第十七条　证券发行申请经核准或者经审批，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。

　　发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券。

　　第十八条　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，应当予以撤销；尚未发行证券的，停止发行；已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还。

　　第十九条　股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　第二十条　上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。

　　上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得发行新股。

　　第二十一条　证券公司应当依照法律、行政法规的规定承销发行人向社会公开发行的证券。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第二十二条　公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　第二十三条　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：

　　（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；

　　（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；

　　（三）代销、包销的期限及起止日期；

　　（四）代销、包销的付款方式及日期；

　　（五）代销、包销的费用和结算办法；

　　（六）违约责任；

　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　第二十四条　证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

　　第二十五条　向社会公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　第二十六条　证券的代销、包销期最长不得超过九十日。

　　证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

　　第二十七条　证券公司包销证券的，应当在包销期满后的十五日内，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。

　　证券公司代销证券的，应当在代销期满后的十五日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

　　第二十八条　股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。

　　第二十九条　境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　第三章　证券交易

　　第一节　一般规定

　　第三十条　证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

　　非依法发行的证券，不得买卖。

　　第三十一条　依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

　　第三十二条　经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。

　　第三十三条　证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。

　　证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。

　　第三十四条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　第三十五条　证券交易以现货进行交易。

　　第三十六条　证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。

　　第三十七条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

　　第三十八条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的帐户保密。

　　第三十九条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　第四十条　证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。

　　证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。

　　第四十一条　持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。

　　第四十二条　前条规定的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。

　　公司董事会不按照前款规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。

　　公司董事会不按照第一款的规定执行，致使公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。

　　第二节　证券上市

　　第四十三条　股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

　　第四十四条　国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。

　　第四十五条　向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：

　　（一）上市报告书；

　　（二）申请上市的股东大会决议；

　　（三）公司章程；

　　（四）公司营业执照；

　　（五）经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告；

　　（六）法律意见书和证券公司的推荐书；

　　（七）最近一次的招股说明书。

　　第四十六条　股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。

　　证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内，安排该股票上市交易。

　　第四十七条　股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

　　第四十八条　上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：

　　（一）股票获准在证券交易所交易的日期；

　　（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

　　（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　第四十九条　上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市。

　　第五十条　公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。

　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请。

　　第五十一条　公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件：

　　（一）公司债券的期限为一年以上；

　　（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；

　　（三）公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　第五十二条　向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易申请时，应当提交下列文件：

　　（一）上市报告书；

　　（二）申请上市的董事会决议；

　　（三）公司章程；

　　（四）公司营业执照；

　　（五）公司债券募集办法；

　　（六）公司债券的实际发行数额。

　　第五十三条　公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。

　　证券交易所应当自接到该债券发行人提交的前款规定的文件之日起三个月内，安排该债券上市交易。

　　第五十四条　公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在公司债券上市交易的五日前公告公司债券上市报告、核准文件及有关上市申请文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

　　第五十五条　公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：

　　（一）公司有重大违法行为；

　　（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

　　（三）公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；

　　（四）未按照公司债券募集办法履行义务；

　　（五）公司最近二年连续亏损。

　　第五十六条　公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由国务院证券监督管理机构决定终止该公司债券上市。

　　公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　第五十七条　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或者终止股票或者公司债券上市。

　　第三节　持续信息公开

　　第五十八条　经国务院证券监督管理机构核准依法发行股票，或者经国务院授权的部门批准依法发行公司债券，依照公司法的规定，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。

　　第五十九条　公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第六十条　股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告，并予公告：

　　（一）公司财务会计报告和经营情况；

　　（二）涉及公司的重大诉讼事项；

　　（三）已发行的股票、公司债券变动情况；

　　（四）提交股东大会审议的重要事项；

　　（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　第六十一条　股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的年度报告，并予公告：

　　（一）公司概况；

　　（二）公司财务会计报告和经营情况；

　　（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况；

　　（四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；

　　（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　第六十二条　发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。

　　下列情况为前款所称重大事件：

　　（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

　　（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

　　（三）公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

　　（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

　　（五）公司发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；

　　（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

　　（七）公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化；

　　（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

　　（十）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；

　　（十一）法律、行政法规规定的其他事项。

　　第六十三条　发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。

　　第六十四条　依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者在专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

　　第六十五条　国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督。

　　证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。

　　第六十六条　国务院证券监督管理机构对有重大违法行为或者不具备其他上市条件的上市公司取消其上市资格的，应当及时作出公告。

　　证券交易所依照授权作出前款规定的决定时，应当及时作出公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　第四节　禁止的交易行为

　　第六十七条　禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。

　　第六十八条　下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：

　　（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；

　　（二）持有公司百分之五以上股份的股东；

　　（三）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；

　　（四）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；

　　（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；

　　（六）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；

　　（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

　　第六十九条　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

　　下列各项信息皆属内幕信息：

　　（一）本法第六十二条第二款所列重大事件；

　　（二）公司分配股利或者增资的计划；

　　（三）公司股权结构的重大变化；

　　（四）公司债务担保的重大变更；

　　（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

　　（六）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

　　（七）上市公司收购的有关方案；

　　（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　第七十条　知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。

　　持有百分之五以上股份的股东收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。

　　第七十一条　禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：

　　（一）通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；

　　（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　（三）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　（四）以其他方法操纵证券交易价格。

　　第七十二条　禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。

　　禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

　　各种传播媒介传播证券交易信息必须真实、客观，禁止误导。

　　第七十三条　在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　（一）违背客户的委托为其买卖证券；

　　（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

　　（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；

　　（四）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；

　　（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　第七十四条　在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。

　　第七十五条　在证券交易中，禁止任何人挪用公款买卖证券。

　　第七十六条　国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。

　　第七十七条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

　　第四章　上市公司收购

　　第七十八条　上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。

　　第七十九条　通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　第八十条　依照前条规定所作的书面报告和公告，应当包括下列内容：

　　（一）持股人的名称、住所；

　　（二）所持有的股票的名称、数量；

　　（三）持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

　　第八十一条　通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。但经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　第八十二条　依照前条规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列事项：

　　（一）收购人的名称、住所；

　　（二）收购人关于收购的决定；

　　（三）被收购的上市公司名称；

　　（四）收购目的；

　　（五）收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；

　　（六）收购的期限、收购的价格；

　　（七）收购所需资金额及资金保证；

　　（八）报送上市公司收购报告书时所持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　收购人还应当将前款规定的公司收购报告书同时提交证券交易所。

　　第八十三条　收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约。

　　收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

　　第八十四条　在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约。

　　在收购要约的有效期限内，收购人需要变更收购要约中事项的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经获准后，予以公告。

　　第八十五条　收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购公司所有的股东。

　　第八十六条　收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　第八十七条　收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之九十以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定的条件的，应当依法变更其企业形式。

　　第八十八条　采取要约收购方式的，收购人在收购要约期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。

　　第八十九条　采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。

　　以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　在未作出公告前不得履行收购协议。

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山东省济南市人大常委会


济南市民办学校管理办法

(1994年6月18日济南市第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过 　　1994年8月9日山东省第八届人民代表大会常务委员会第九次会议批准
根据1997年3月27日济南市第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过并经1997年4月4日山东省第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准的《关于修改〈济南市城市公有房屋管理办法〉等十三件地方性法规的决定》第一次修正
根据2010年10月27日济南市第十四届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过并经2010年11月25日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准的《济南市人民代表大会常务委员会关于修改<济南市城镇企业职工基本养老保险条例>等二十三件地方性法规的决定》第二次修正)



　　目　　录

　　第一章　总　则

　　第二章　民办学校的设立

　　第三章　民办学校的管理

　　第四章　奖励与处罚

　　第五章　附　则

　　第一章　总　则
　　第一条　为加强民办学校的管理,维护民办学校的合法权益,鼓励和支持民办学校的发展,根据法律、法规的有关规定,结合本市实际情况,制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本市行政区域内各级各类民办学校。

　　第三条　本办法所称民办学校,是指自筹资金,面向社会招生,以收取学费为主要办学经费来源而设立的教育机构。

　　第四条　各级人民政府对民办学校应当积极鼓励,大力支持,正确引导,加强管理,采取有效措施,促进其健康发展。

　　第五条　民办学校及其教师和学生享有与国家举办的学校及其教师和学生平等的法律地位。

　　民办学校依法享有办学自主权,其合法权益受法律保护。
　　第六条　民办学校必须遵守国家的法律、法规和政策,全面贯彻国家的教育方针,保证教育质量,培养适应社会主义现代化建设需要的人才。

　　第七条　市、县(市、区)教育行政部门是民办学校的主管部门。


　　第二章　民办学校的设立
　　第八条　申请设立民办学校必须具备下列条件:

　　(一)能够独立承担民事责任;

　　(二)有明确的办学宗旨和培养目标;

　　(三)有一定数额的开办经费和办学保证金;

　　(四)有与办学规模相适应的教学场所、仪器设备、实验实习设施、图书资料及文体器材;

　　(五)有适应办学需要的专职、兼职教师和行政管理人员;

　　(六)有相应的管理机构和规章制度。
　　第九条　申请设立民办学校,应当向教育行政部门提交下列材料;

　　(一)办学申请报告;

　　(二)创办人的资格证明文件;

　　(三)拟任董事长、校(院)长的资格证明文件;

　　(四)办学经费来源,办学场所、教学设施或租赁合同等证明文件;

　　(五)办学所需教师、行政管理人员的有关情况;

　　(六)办学方案(包括学校名称、层次类别、办学规模、专业设置、招生区域、发展规划、机构设置、管理制度等);

　　(七)其他有关证件、资料。

　　本市行政区域外的组织和公民在本市独立或联合办学,除提交上述材料外,还需提交户籍或工作所在地市(地)以上教育行政部门的证明和经公证机关公证的经济担保书。
　　第十条　民办学校的设立实行分级审批制度。

　　(一)初等非学历教育的学校、教育培训组织,由所在地的县(市、区)教育行政部门审批,并报市教育行政部门备案。

　　(二)中等非学历教育的学校、教育培训组织,历下、市中、槐荫、天桥、历城行政区域内由市教育行政部门审批;县(市)行政区域内由所在地的县(市)教育行政部门审批,并报市教育行政部门备案。

　　(三)普通高中、职业高中(中专)及其以下学历教育的学校,由所在地的县(市、区)教育行政部门审核,报市教育行政部门审批,并报省教育行政部门备案。

　　(四)高等非学历教育,经市教育行政部门审核,报省教育行政部门审批;高等学历教育,按照国家和省教育行政部门的有关规定办理。

　　申办卫生、体育、食品、机动车驾驶等职业技术培训学校(班),经业务主管部门审核同意后,按前款第一项、第二项的规定办理。

　　本市行政区域外的组织和公民在本市独立或联合申办中等及中等以下民办学校,由其所在地的县(市、区)教育行政部门审核,报市教育行政部门审批;申办高等非学历和学历教育的民办学校,按第一款第(四)项规定办理。

　　港、澳地区和台湾及国外组织、个人在本市行政区域内合作办学,按国家有关规定办理。
　　第十一条　教育行政部门应当在接到设立民办学校申请之日起十五日内,做出批准或不批准的决定。批准的颁发《办学许可证》;不批准的书面通知申请单位或者个人。 　　 第十二条　经批准设立的民办学校,持《办学许可证》到其他部门办理有关手续后,方可办学。

　　第十三条　民办学校变更名称、类别、层次、专业、校址,更换法人代表或办学负责人,应向原批准机关提出申请,经批准后方可变更。

　　第十四条　民办学校停止办学,应当向原批准机关提出申请,办理注销手续。


　　第三章　民办学校的管理
　　第十五条　民办学校实行分级管理制度。

　　市、县(市、区)教育行政部门在其职权范围内依法对民办学校进行监督、检查、督导与评估。
　　第十六条　民办学校应当根据办学层次、类别、规模,设置相应的管理机构。

　　民办学校的董事长和校(院)长应当由中华人民共和国公民担任。
　　第十七条　民办学校可以聘任专职和兼职教师。教师任职资格和专业职务的评定,参照同级同类国办学校的有关规定执行。

　　民办学校聘任教师,应当与教师签定合同。
　　第十八条　民办学校应当按照国家以及教育行政部门的有关规定招生、录取学生。

　　第十九条　民办学校招生广告经教育行政部门审批后,按有关规定刊登、播放、张贴、散发。未经教育行政部门审批的招生广告,广告经营单位不得刊播。

　　第二十条　实施义务教育和普通高中教育的民办学校,应当执行国家和省教育行政部门制定的教学大纲和教学计划。必修课应使用经省教育行政部门正式审定的教材。 　　 第二十一条　任何单位和个人不得干扰民办学校的正常教育秩序,不得在民办学校内进行有碍师生身心健康的不法活动。

　　第二十二条　民办学校应当按照国家有关规定建立并严格执行学籍和教学管理制度。

　　第二十三条　经批准实施学历教育的民办学校(班),学生学业结束,经考试合格,由学校颁发经教育行政部门验印的学历证书。


　　实施非学历教育的民办学校(班),学生学业结束,由学校发给写实性学业证书。

　　取得国家承认的学历证书,须通过国家组织的文凭考试。
　　第二十四条　民办学校举办校办产业,享受国家规定的优惠待遇。

　　第二十五条　民办学校依照国家有关规定可以接受社会各界,港、澳地区和台湾及国外组织与个人的捐助。

　　第二十六条　民办学校必须严格执行财务管理制度,接受教育、财政、审计等部门的监督。

　　第二十七条　民办学校的校产,任何组织和个人不得侵占或非法征用。


　　以学校名义接受的资助或捐赠应全部用于办学,不得挪作他用。

　　民办学校终止,教育行政部门应当会同有关部门对学校资产进行清算。清算后资产的处置,按照国家有关规定办理。

　

　　第四章　奖励与处罚
　　第二十八条　各级人民政府和教育行政部门对办学成绩显著的民办学校、校长及有关单位和人员,应予以表彰和奖励。

　　第二十九条　各级人民政府和教育行政部门对国办学校的表彰与奖励规定适用于民办学校。

　　第三十条　违反本办法,有下列情形之一的,由教育行政部门给予处罚:

　　(一)未经批准办学而私自办学的,责令停止办学、退回招收的学员,退还所收费用,赔偿学员经济损失;

　　(二)未经批准变更而私自变更办学性质、类别、层次或者学校名称的,责令限期改正。逾期不改正的,吊销《办学许可证》;

　　(三)违反本办法第二十三条规定颁发学历证书、写实性学业证书的,宣布证书无效,予以没收;并没收违法所得;情节严重的,吊销《办学许可证》;

　　(四)管理混乱,教育、教学质量低下的,责令限期整顿。逾期达不到标准的,吊销《办学许可证》;

　　(五)侮辱、体罚学生的,对直接责任人给予警告,并可处以五百元至一千元的罚款。造成损害的,责令赔偿损失;

　　(六)借办学名义弄虚作假骗取学生财物的,责令返还所收财物,赔偿经济损失,并处以所收财物三至五倍的罚款;

　　(七)转让、租借、出卖《办学许可证》的,吊销《办学许可证》,没收非法所得,并处以违法所得一至三倍的罚款;

　　(八)挪用、侵吞、私分民办学校资产的,责令退赔,并对直接责任人给予警告。
　　第三十一条　对巧立名目乱收费的,物价行政主管部门应当依照有关法律、法规、规章给予处罚。

　　第三十二条　对违反本办法第十九条规定的,工商行政主管部门应当依照有关法律、法规、规章给予处罚。
　　第三十三条　违反本办法,应当给予治安管理处罚的,由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》给予处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第三十四条　对当事人进行处罚时,作出处罚决定的行政主管部门,应当制作处罚决定书。


　　罚款时必须使用财政部门统一印制的罚款收据。罚没收入一律缴同级财政。
　　第三十五条　教育行政部门和其他有关部门的工作人员玩忽职守,滥用职权、收受贿赂、徇私舞弊的,由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分;给当事人造成经济损失的,由其所在单位或上级主管部门责令其赔偿;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

　　第三十六条　当事人对行政处罚不服的,可在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议。当事人对复议决定不服的,可在接到复议决定书之日起十五日内,向人民法院起诉;也可以在接到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议也不向人民法院起诉又不履行处罚决定的,由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第五章　附　则
　　第三十七条　市人民政府可根据本办法制定实施细则。

　　第三十八条　本办法自批准之日起施行。