国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于中央企业技术创新信息平台建设有关工作的通知
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会办公厅关于中央企业技术创新信息平台建设有关工作的通知
国资委厅规划[2009] 65号
各中央企业：
为贯彻落实党中央、国务院关于建设创新型国家的总体部署，进一步促进中央企业科技资源共享和信息交流，推动中央企业技术创新，在部分中央企业的支持下，本着“共建、共享”的原则，初步建成了中央企业技术创新信息平台（以下简称信息平台，网址：WWW.CSOET.CN）。信息平台的建设是国资委推进中央企业技术创新工作的积极探索。中央企业既是信息平台信息资源的主要提供者，也是信息资源的享用者。为确保信息平台顺利开通、正常运行，现将信息平台共建工作有关事项通知如下：
一、 工作安排和步骤
信息平台共建工作将按照如下步骤有序开展：
（一）首先在部分中央企业试运行。近期将选择部分中央企业，主要包括创新型企业、创新型试点企业，自愿参加的企业等，召开分管科技工作的企业负责同志和科技部门负责人参加的试运行会议，部署相关工作。
(二)开展培训。国资委将对上述企业的系统管理员、科技管理人员进行操作使用和运行管理培训。
（三）运行使用并做好内容保障。各集团公司根据工作部署做好相关工作。有条件的集团公司，要布置所属企业使用信息平台并通过信息平台填报相关科技资源信息。集团公司对所属企业填报的信息审核确认后统一纳入到信息平台数据库。
（四）进一步完善信息平台并正式开通。国资委将收集各企业对信息平台的意见和建议，在进一步修改和完善的基础上，正式开通信息平台。
二、 做好组织保障工作
国资委规划局和信息中心分别负责信息平台建设的业务指导与管理、技术支持工作。信息平台建设是一项基础性、长期性工作，它的建成有助于促进中央企业科技信息资源共享,希望各企业负责同志予以足够重视。各中央企业要成立由集团公司分管负责人负责、以科技管理部门为主的企业子平台管理机构，明确工作责任，落实系统管理人员，按照《中央企业技术创新信息平台共建共享工作方案》（详见附件1）的要求，重点做好信息平台的分级管理、内容保障和应用推广工作。
各中央企业参与信息平台的共建和使用管理情况将作为国资委考评各企业科技管理工作的重要依据之一。
三、 做好内容保障工作
中央企业技术创新信息平台内企业科技资源信息的不断更新和动态信息的及时发布，是信息平台可持续运行的基础和保障。各中央企业要重点做好企业可供共享的资源信息（包括企业国家级科研机构和专家、大型仪器设备、科研成果、在研项目等）、供求信息（包括技术转让、难题寻解、人才招聘、新产品等）的内容保障工作，务必做好首次登写和不断更新。企业重要科技工作动态、重大科技成就、管理经验、国内外相关的技术动态等，应及时通过信息平台发布。
信息发布遵循“谁上网、谁审核、谁负责”的原则，要确保涉密信息不能上网，做好信息安全工作。
四、充分利用信息平台开展科技管理工作
中央企业技术创新信息平台是国资委与中央企业集团公司、企业集团与其所属企业科技工作交流的重要渠道。已建立并具备内部信息平台条件的企业，要充分利用信息化手段，实现企业内部科技管理的网络化；不具备内部信息平台条件的企业，集团科技管理部门要积极引导所属企业利用该信息平台，建立集团内部科技管理工作平台。
今后，国资委科技管理部门将充分利用该信息平台开展日常管理工作。如一般工作部署、发布有关通知、工作经验交流、每年一度的科技情况调查、企业科技管理情况通报及专利拥有情况排序等工作，将逐步过渡到完全通过信息平台来完成，请各企业科技管理部门予以重视。
各有关中央企业收到本通知后，可立即组织有关人员根据通知要求开展相关准备工作。部分企业参加的信息平台试运行会议和培训会议的时间、地点等具体安排，将另行通知。请各中央企业务必于3月27日前填报《中央企业技术创新信息平台联系表》（详见附件4），加盖公章后传真到国资委信息中心，同时将联系表电子版发送到邮箱。
联系人及联系方式：
国资委规划局 方 磊 63193490
蒋晓红 63193184
Email:keji@sasac.gov.cn
国资委信息中心 陈 宁83171880/1569转803
Email:chenning@sasac.gov.cn
附件：1. 中央企业技术创新信息平台共建共享工作方案（略）
2. 中央企业技术创新信息平台企业系统管理员用户列表（略）
3. 中央企业技术创新信息平台资源库指标体系和填报说明（略）
4. 中央企业技术创新信息平台联系表
http://www.sasac.gov.cn/n1180/n1566/n258237/n258884/n6263568.files/n6263583.doc
国务院国有资产监督管理委员会办公厅
二ＯＯ九年三月十三日
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
证监发[2007]55号
各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月十八日
期货公司风险监管指标管理试行办法
第一章 总则
第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
第二章 风险监管指标的计算
第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十一条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
第十四条 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
第十五条 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。
第十六条 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
第十七条 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
第三章 风险监管指标标准
第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家
数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；
(七) 规定的最低限额的结算准备金要求。
第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
第二十条 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
第二十一条 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（一）人民币9000万元；
（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
第二十二条 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
第四章 编制和披露
第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
第二十五条 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
第二十六条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
第二十八条 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。
第五章 监督管理
第三十一条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。
第三十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
（一）向公司出具警示函，并抄送其全体股东；
（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
第三十五条 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
第三十六条 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。
第六章 附则
第三十七条 本办法下列用语的含义：
（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。
（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。
（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。
第三十八条 本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。
