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浙江省人大常委会


浙江省艾滋病防治条例

　（2006年12月27日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）
　　第一章〓总则

　　第一条为预防、控制艾滋病的发生与流行，保障人体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》和国务院《艾滋病防治条例》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条本省行政区域内开展艾滋病防治及其监督管理工作，适用本条例。

　　第三条艾滋病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针，建立健全政府组织领导、部门各负其责、全社会共同参与的机制，加强宣传教育，采取行为干预和关怀救助等措施，实行综合防治。

　　第四条县级以上人民政府应当加强对艾滋病防治工作的领导，并将其纳入国民经济和社会发展规划，制定和组织实施艾滋病防治行动计划，统筹协调，落实职责。

　　县级以上人民政府有关部门应当按照有关法律、法规和省人民政府规定的职责，做好艾滋病防治及其监督管理工作。

　　艾滋病防治工作实行政府主要领导负责制，纳入各级人民政府目标责任制。县级以上人民政府应当建立健全艾滋病防治工作领导协调机制，定期对艾滋病防治工作进行督导和考核。

　　第五条各级人民政府和政府有关部门应当按照有关法律、法规和省人民政府规定的职责，开展艾滋病防治以及关怀和不歧视艾滋病病毒感染者、艾滋病病人及其家属的宣传教育活动，提倡健康文明的生活方式，营造良好的艾滋病防治社会环境。

　　第六条工会、共产主义青年团、妇女联合会、红十字会、计划生育协会、艾滋病防治协会等团体应当协助各级人民政府开展艾滋病防治工作。

　　第七条鼓励和支持开展艾滋病防治的社会捐资和慈善活动，鼓励和支持建立关爱场所及志愿者服务组织。

　　单位和个人向艾滋病防治事业捐赠的，依照有关规定享受税收优惠。

　　第八条省人民政府应当加强艾滋病职业暴露的预防工作，对从事艾滋病防治、科研、教学、管理以及其他相关工作的人员，建立职业意外感染的应急处理、治疗、工作、生活等保障制度。

　　第二章〓宣传教育

　　第九条卫生主管部门应当会同人口和计划生育主管部门制定艾滋病防治宣传工作计划，并报宣传主管部门。

　　宣传主管部门应当组织协调艾滋病防治宣传教育工作，督促和检查有关媒体的具体执行情况。

　　报刊、广播、电视、新闻网站等新闻媒体应当开展艾滋病防治的公益宣传，无偿刊登、播放艾滋病防治的公益广告。

　　第十条县级以上人民政府和政府有关部门应当在城镇繁华地段设置艾滋病防治大型公益广告。乡(镇)人民政府、街道办事处应当在辖区内设置健康教育宣传专栏，加强对艾滋病防治知识的宣传。

　　第十一条县级以上人民政府卫生主管部门应当加强艾滋病防治的宣传教育工作，对有关单位和个人开展艾滋病防治工作提供宣传教育信息、师资培训等技术支持。

　　第十二条县级以上人民政府劳动和社会保障主管部门及职业介绍服务机构，应当对外来务工人员加强艾滋病防治的宣传教育，并为其提供有关信息和咨询服务。

　　用工单位应当对员工加强艾滋病防治的宣传，将艾滋病防治知识纳入岗位培训和安全教育。

　　第十三条教育主管部门应当指导、督促高等院校、中等职业学校和普通中学将艾滋病防治知识纳入有关课程。

　　各级、各类学校应当按照规定开展艾滋病防治知识的教育。

　　有关部门和干部培训院校在国家工作人员任职培训时，应当将艾滋病防治策略列为培训内容。

　　第十四条乡(镇)人民政府、街道办事处应当加强对城乡居民和外来人员的艾滋病防治知识宣传教育。

　　居民委员会、村民委员会应当协助各级人民政府和政府有关部门开展有关艾滋病防治的法律、法规、政策和知识的宣传教育。

　　第十五条医疗卫生机构应当在诊疗场所设置艾滋病防治宣传栏，提供艾滋病防治资料。

　　第十六条有关部门和组织应当结合科技、文化、卫生下乡活动，加强农村艾滋病防治知识的宣传教育，演出艾滋病防治节目和播放宣传教育片。

　　第十七条公共场所的经营者应当对服务人员进行艾滋病防治知识的培训和宣传教育，在其经营场所内开展艾滋病防治知识宣传。

　　第三章〓预防与控制

　　第十八条建立健全全省艾滋病监测网络。

　　省人民政府卫生主管部门制定全省艾滋病监测规划和工作方案。市、县人民政府卫生主管部门根据全省艾滋病监测规划和方案，制定本行政区域的艾滋病监测计划和工作方案，开展艾滋病监测和专题调查，掌握艾滋病疫情变化情况和流行趋势。

　　疾病预防控制机构应当加强本辖区内艾滋病的监测、流行病学调查和预防、控制的技术指导工作。

　　第十九条实行艾滋病自愿咨询和自愿检测制度。

　　县级以上人民政府卫生主管部门指定的医疗卫生机构，为自愿接受艾滋病咨询、检测人员免费提供咨询和筛查检测。县级以上人民政府卫生主管部门应当向社会公布免费提供艾滋病咨询、检测服务的医疗卫生机构的地址及联系方式。

　　承担艾滋病咨询、检测工作的医疗卫生机构，必须严格执行国家有关艾滋病咨询和检测的规定。

　　第二十条公安机关查获卖淫、嫖娼、吸毒人员，应当及时通知所在地疾病预防控制机构，并协助进行艾滋病强制性检测；疾病预防控制机构接到通知后，应当及时进行检测；对符合收容教育、强制戒毒、劳动教养条件的，应当依法予以收容教育、强制戒毒、劳动教养。

　　县级以上人民政府和政府有关部门应当加强对监狱、看守所、戒毒场所、收容教育所、收容教养所、劳动教养所等监管场所内被监管人员的艾滋病检测、预防等工作。

　　第二十一条建立筛查实验室的医疗卫生机构根据艾滋病预防和控制的需要，经本人同意，可以对孕产妇、手术病人进行产前、手术前艾滋病检测,但不得收取检测费用。

　　第二十二条出入境检验检疫机构负责对出入境人员进行艾滋病监测，并将监测结果及时向卫生主管部门报告。

　　入境的外国人、华侨和港、澳、台居民中被检测确认为艾滋病病毒感染者和艾滋病病人的，由出入境检验检疫机构采取医学监护、消毒措施，并可以提请公安机关令其提前出境。

　　第二十三条省、设区的市疾病预防控制机构应当设立艾滋病检测确证实验室；县(市、区)疾病预防控制机构、出入境检验检疫机构、采供血(浆)机构、血液制品生产单位和县(市、区)以上医疗卫生机构应当设立艾滋病检测筛查实验室；有条件的地方，可以在县(市、区)一级的疾病预防控制机构设立艾滋病检测确证实验室。

　　艾滋病检测筛查实验室和确证实验室的条件、审批、管理及检测规范，按照国家和省有关规定执行。

　　第二十四条疾病预防控制机构、医疗机构、采供血机构及其执行职务的人员，发现艾滋病病毒感染者和艾滋病病人时，应当按照国家和省规定的内容、程序、方式和时限报告，不得隐瞒、谎报、缓报艾滋病疫情。

　　出入境检验检疫机构、疾病预防控制机构应当加强艾滋病疫情互相通报和信息交流工作。

　　艾滋病疫情由省人民政府卫生主管部门统一公布，其他任何单位和个人不得公布。

　　第二十五条省人民政府卫生、公安、药品监督管理部门应当加强合作，根据国家有关规定，在经批准开办戒毒治疗业务的医疗卫生机构中，开展吸毒成瘾者的药物维持治疗工作。在吸毒人员较为集中的地区，经省人民政府卫生主管部门批准，市、县（市、区）人民政府卫生主管部门应当指定医疗卫生机构组织开展清洁针具免费交换工作。

　　有相应资质的医疗器械经营企业可以开展一次性使用无菌自毁型注射器的销售。

　　第二十六条各级人民政府和政府有关部门应当按照国家有关规定和各自职责，做好预防艾滋病推广使用安全套和在车站、码头以及其他人员聚集的场所设置安全套自动售套机工作。

　　人口和计划生育主管部门应当结合计划生育技术服务工作，加强推广使用安全套等预防艾滋病传播的措施，组织实施安全套自动售套机的设置、维护和安全套社会营销工作，向已婚育龄人群（含外来人员）免费发放安全套。

　　卫生主管部门应当向艾滋病病毒感染者和艾滋病病人以及其他需要采取干预措施的人群，免费发放安全套。

　　工商、药品监督管理、质量技术监督等主管部门应当加强对安全套产品质量的监督管理工作，保障安全套质量。

　　第二十七条宾馆、旅店和省人民政府确定的其他公共场所的经营者，应当在其场所内放置安全套或者设置安全套自动售套机。

　　旅游、文化、药品监督管理、质量技术监督等主管部门应当对公共场所放置安全套、设置安全套自动售套机的工作加强指导和管理，卫生主管部门应当加强监督检查。

　　第二十八条公共场所的经营者应当配合有关部门对服务人员落实防治艾滋病的行为干预措施；对可能造成艾滋病传播的公用物品和器具，必须进行严格消毒，保证其符合国家卫生标准和要求。

　　第二十九条公共场所的服务人员应当按照有关规定定期进行健康检查，并取得健康合格证明。经营者应当查验服务人员的健康合格证明，不得招用未取得健康合格证明的人员从事服务工作。

　　第三十条采供血机构、血液制品生产单位和医疗机构应当按照国家和省有关规定，对血液进行艾滋病检测；对未经艾滋病检测、核查或者艾滋病检测阳性的血液，禁止采集或者使用。

　　禁止任何单位和个人销售、使用未经药品监督管理部门批准的血液制品。

　　第三十一条禁止采集或者使用未经艾滋病检测或者艾滋病检测阳性的人体组织、器官、细胞、骨髓、精液等，但用于艾滋病防治科研、教学的除外。

　　第三十二条医疗卫生机构必须严格遵守国家和省规定的操作规程和消毒管理制度，对用于艾滋病诊断、治疗和可能造成皮肤、粘膜破损的医疗器械必须严格消毒，安全处置废弃物，防止艾滋病医院感染和医源性感染。

　　艾滋病检测实验室应当严格执行国家菌（毒）种和实验室生物安全管理的有关规定，防止实验室感染和艾滋病病毒扩散。

　　第三十三条卫生主管部门应当制定艾滋病职业暴露应急预案，并协助公安、司法行政、出入境检验检疫、人口和计划生育等主管部门制定相应的艾滋病职业暴露应急预案。

　　卫生主管部门应当建立艾滋病职业暴露预防性药品储备库，确保职业暴露后使用预防性抗病毒药物的需要。

　　有关部门应当加强艾滋病职业暴露防护知识培训，配备必要的防护设施和装备。

　　在履行职务活动中，有关人员发生艾滋病职业暴露的，相关部门应当立即采取应急措施，并及时上报省疾病预防控制机构，在艾滋病职业暴露专家组指导下处置。

　　第四章〓治疗与管理

　　第三十四条省、设区的市人民政府卫生主管部门应当指定具备条件的医疗机构作为艾滋病临床指导医疗机构；县（市、区）人民政府卫生主管部门应当指定具备条件的医疗机构作为艾滋病诊治医疗机构。

　　指定的临床指导、诊治医疗机构必须配备艾滋病诊治的设备和技术力量。

　　第三十五条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人的抗病毒治疗、住院治疗和门诊手术、透析治疗、内窥镜检查、口腔治疗等侵入性操作的诊疗，应当到指定的医疗机构就诊。指定的医疗机构应当为艾滋病病毒感染者和艾滋病病人提供艾滋病咨询、诊断和治疗服务。

　　任何医疗机构不得因就诊的病人是艾滋病病毒感染者或者艾滋病病人，推诿或者拒绝对其其他疾病进行治疗。

　　第三十六条医疗机构应当按照诊疗规范，对艾滋病病毒感染者和艾滋病病人进行诊断和治疗。

　　对确诊的艾滋病病毒感染者和艾滋病病人，由省人民政府卫生主管部门培训合格的医务人员将诊断结果告知其本人、配偶或者监护人，并给予医学指导。因艾滋病防治和社会保障等工作需要，卫生主管部门可以将有关信息告知民政、教育、公安、司法行政等相关部门，相关部门应当做好保密工作。

　　第三十七条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人，由经常居住地疾病预防控制机构进行医学管理，建立个人档案，并定期进行医学随访。

　　居民委员会、村民委员会应当在疾病预防控制机构的指导下，开展有易感染艾滋病病毒危险行为人群的干预工作，做好艾滋病病毒感染者和艾滋病病人的管理和预防工作，为艾滋病病毒感染者和艾滋病病人营造友善、理解、健康的生活环境，鼓励其采取积极的生活态度，配合检查、治疗。经常居住地已建立关爱场所的，艾滋病病毒感染者可以在关爱场所工作、学习和生活。

　　第三十八条监狱、看守所、戒毒场所、收容教育所、收容教养所、劳动教养所等监管场所的被监管人员，被确诊为艾滋病病毒感染者的，监管单位应当在当地疾病预防控制机构指导下，在监管场所内对其进行医学管理；但对于已经发病的人员，由监管单位配合指定的医疗卫生机构实行隔离治疗或者依法申请监外（所外）执行。

　　艾滋病病毒感染者和艾滋病病人依法获准离开监管场所时，监管单位应当及时通知其户籍所在地的县级以上人民政府卫生主管部门及其直系亲属。

　　第三十九条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人的日常消毒工作，按照国家有关规定执行。艾滋病病毒感染者和艾滋病病人死亡后，其尸体应当在死亡地疾病预防控制机构的指导下火化。入境的外国人、华侨和港、澳、台居民中的艾滋病病毒感染者和艾滋病病人死亡后，其尸体由出入境检验检疫部门负责监督火化。

　　第四十条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人从事的工作可能传播、扩散艾滋病的，卫生主管部门应当及时通知其所在单位调整工作，所在单位接到通知后应当立即调整其工作岗位，但不得因此解除聘用或者劳动合同，并对其病状及调整原因承担保密责任。

　　第四十一条任何单位和个人不得歧视艾滋病病毒感染者和艾滋病病人及其亲属，不得侵犯、剥夺其依法享有的医疗卫生服务、劳动就业、社会保障、婚姻、学习和参加社会活动等权益。

　　任何单位和个人应当依法为艾滋病病毒感染者和艾滋病病人保密。未经本人或者其监护人同意，任何单位和个人不得向社会公开其本人及其家属的姓名、住址、工作单位、肖像、病史资料以及其他可能推断出其具体身份的信息。

　　第四十二条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人应当履行下列义务：

　　（一）接受流行病学调查，接受医疗卫生机构的治疗和医学指导；

　　（二）就医时，将感染或者患病的事实如实告知接诊医生；

　　（三）申请结婚登记前，将感染或者患病的事实如实向对方说明，并到医疗保健机构接受医学指导；

　　（四）与他人发生性关系的，事先将感染或者患病的事实告知对方；

　　（五）学习有关艾滋病防治知识，采取必要的防护措施，防止感染他人。

　　第四十三条任何人不得用含有艾滋病病毒的血液、体液等威胁他人。

　　任何人不得以任何方式故意传播艾滋病。

　　第五章〓保障与救助

　　第四十四条各级人民政府应当将艾滋病防治所需经费列入本级财政预算，建立艾滋病防治专项资金，切实保障宣传教育、预防控制、检测、监测、监督、关怀和救助所需的各项经费。

　　省人民政府应当对经济欠发达地区和海岛地区的艾滋病防治工作给予必要的经费支持。

　　第四十五条省人民政府劳动和社会保障、卫生主管部门应当根据国家和省有关规定，将抗艾滋病病毒药品及相关的诊疗费用纳入城镇职工基本医疗保险和新型农村合作医疗报销目录，并将符合规定的艾滋病专科医院纳入定点医院管理。

　　卫生主管部门应当对符合国家和省规定条件的艾滋病病毒感染者和艾滋病病人，免费提供抗艾滋病病毒治疗药品和减免抗机会性感染治疗药品的费用；对感染艾滋病病毒的孕产妇免费提供母婴阻断药物、婴儿检测试剂及婴儿人工代乳品。

　　第四十六条因职业暴露而致病、丧失劳动能力或者死亡的人员，按照国家和省有关规定给予补助、抚恤。

　　从事艾滋病防治、科研、教学、管理等容易发生艾滋病职业暴露相关工作的人员，有条件的地方和单位可以按照有关规定给予适当的津贴。

　　第四十七条对本省生活困难的艾滋病病毒感染者、艾滋病病人的未成年子女和感染艾滋病病毒的未成年人实行免费接受基础教育制度。

　　教育主管部门应当对前款规定的对象，学前教育阶段免保育费，义务教育阶段免学杂费、课本作业本费、住宿费，高中教育阶段免学费、代管费和住宿费。

　　第四十八条艾滋病病毒感染者和艾滋病病人所在的家庭人均收入低于当地最低生活保障标准的，当地人民政府应当确保其享受城乡低保待遇；对低保对象以外的困难户，应当给予生活和医疗分类救助。

　　有关部门办理相应的救助手续，可以适当简化程序。

　　第六章〓法律责任

　　第四十九条违反本条例规定的行为，法律、行政法规已有处罚规定的，从其规定。

　　第五十条违反本条例第四条第三款规定，未将艾滋病防治工作纳入政府目标责任制，或者未实施目标责任制的，由上级人民政府责令限期改正，通报批评；造成严重后果的，对负有责任的主管人员依法给予行政处分。

　　第五十一条违反本条例第二十三条规定，未设立艾滋病检测实验室或者未经批准擅自设立艾滋病检测实验室的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令限期改正，通报批评；逾期不改正的，处一万元以上五万元以下罚款；对负有责任的主管人员依法给予行政处分。

　　第五十二条违反本条例第二十四条第三款规定，公布艾滋病疫情的，由省人民政府卫生主管部门责令限期改正，通报批评；造成严重后果的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。

　　第五十三条公共场所的经营者违反本条例第二十八条规定，不配合有关部门对服务人员落实防治艾滋病的行为干预措施的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令限期改正，可处五百元以上五千元以下罚款。

　　公共场所的经营者违反本条例第二十八条规定，对可能造成艾滋病传播的公用物品和器具未进行严格消毒，不符合国家卫生标准和要求的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令限期改正，可处五千元以上二万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至由原发证部门依法吊销执业许可证件。

　　第五十四条医疗卫生机构违反本条例第三十二条第一款规定，未对医疗器械进行严格消毒，不符合国家卫生标准和要求的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令限期改正，可处五千元以上二万元以下罚款；对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第五十五条违反本条例第三十六条第二款规定，由未经省人民政府卫生主管部门培训合格的医务人员履行告知义务或者依法履行告知义务的医务人员不按规定履行告知义务的，由县级以上人民政府卫生主管部门责令改正，通报批评；造成严重后果的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

　　第五十六条违反本条例第三十八条、第四十条规定的，由有关主管部门责令限期改正，通报批评；造成艾滋病传播、流行或者其他严重后果的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十七条违反本条例第四十四条第一款规定，未落实艾滋病防治专项资金的，由上级人民政府责令限期改正，通报批评；造成严重后果的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。

　　第五十八条阻碍艾滋病防治工作人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章〓附〓则

　　第五十九条本条例所称职业暴露是指从事艾滋病防治、科研、教学、管理以及其他相关工作的人员，在履行职务活动中意外被艾滋病病人或者艾滋病病毒感染者的血液、体液污染了破损的皮肤或者粘膜，或者被含有艾滋病病毒的血液、体液污染的针头及其他锐器刺伤皮肤，而可能被艾滋病病毒感染的情况。

　　第六十条本条例自2007年3月1日起施行。2003年12月29日省人民政府发布的《浙江省艾滋病性病防治办法》同时废止。


中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第88号



　　《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年10月19日　　　




关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定

一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
　　“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
　　“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
　　“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）2名推荐人的书面推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位证明文件；
　　（四）资质测试合格证明；
　　（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
　　（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
　　（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（八）中国证监会要求提交的其他材料。
　　“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
　　（一）申请表；
　　（二）原任职公司的离任审计报告；
　　（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请表；
　　（二）证券公司的推荐意见；
　　（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
　　（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
　　（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
　　（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
　　（二）申请人依法终止的；
　　（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
　　（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
　　（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
　　（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
　　（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
　　（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
　　（一）任职、免职决定文件；
　　（二）相关会议的决议；
　　（三）相关人员的任职资格核准文件；
　　（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
　　（五）高管人员职责范围的说明；
　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
　　“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
　　（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
　　（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
　　（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
　　（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
　　（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
　　（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
　　（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
　　（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
　　（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
　　（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
　　（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
　　（三）擅离职守；
　　（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
　　（五）累计3次被自律组织纪律处分；
　　（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
　　（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
　　（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
　　（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
　　（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
　　（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。